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发布日期：2024-12-30 04:33 点击次数：158
（原标题：又见券商职工违章炒股！罚单来了）
【导读】国元证券职工违章炒股多年，被深圳证监局罚金60万元
中国基金报记者 晨光 又见券商职工违章炒股！ 12月16日，深圳证监局公布一则行政处罚决定书。国元证券职工蔡某贤借他东说念主情势握有、商业股票，议论账户统共赔本313.54万元。最终，深圳证监局对蔡某贤处以60万元罚金。 来看笃定—— 从事证券行业逾20年 多年炒股赔本超300万元 决定书清晰，蔡某贤出身于1972年4月，于2001年9月入职国元证券，先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南通衢中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。 从过往阅历看，蔡某贤从事证券行业超20年。但早在2006年，蔡某贤就初始使用其匹俦叶某娜账户炒股。经查，2006年11月至2023年6月技能，蔡某贤使用“叶某娜”证券账户握有、商业“深康佳Ａ”“联创光电”等多只股票，盈利约34.8万元。 除了匹俦的账户外，蔡某贤还使用其子蔡某彦名下账户炒股。2013年8月至2023年6月，蔡某贤使用“蔡某彦”证券账户握有、商业“广汇动力”“长园集团”等多只股票，赔本328.68万元。 此外，蔡某贤还曾使用某公司在国元证券深圳深南通衢中国凤凰大厦证券营业部的账户炒股。2022年4月至2023年5月，蔡某贤使用该证券账户握有、商业“岭南股份”“恒生医疗”等，赔本19.65万元。团结缱绻后，上述证券账户统共赔本313.54万元。 深圳证监局以为，蔡某贤动作证券公司从业东说念主员，借他东说念主情势握有、商业股票，违背了《证券法》第四十条第一款的章程，组成《证券法》第一百八十七条所述作歹行动。 注：《证券法》第四十条第一款：证券交往常势、证券公司和证券登记结算机构的从业东说念主员，证券监督科罚机构的责任主说念主员以及法律、行政法例则程不容参与股票交往的其他东说念主员，在职期粗略法定限期内，不得平直粗略以假名、借他东说念主情势握有、商业股票粗略其他具有股权性质的证券，也不得接受他东说念主施助的股票粗略其他具有股权性质的证券。 遭罚金60万元 自述“无力支付高额罚金” 天眼查信息清晰，蔡某贤曾在国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南通衢中国凤凰大厦证券营业部等地担任法定代表东说念主。2023年11月，国元证券深圳深南通衢中国凤凰大厦证券营业部的讲求东说念主由蔡某贤变更为他东说念主。 中证协证券从业东说念主员信息公示系统清晰，蔡某贤于2004年2月在国元证券办理执业登记，登记类别为“一般证券业务”，登记气象为“平素”。 关于这次深圳证监局的处罚，蔡某贤也提议了议论倡导。蔡某贤以为处罚过重，我方配合拜谒、未从涉案交往中赢利且案发后主动交还所借账户，现在已丧失大部单干作收入开首，无力支付高额罚金。同期，蔡某贤以为涉案账户作歹技能认定有误，称“叶某娜”“蔡某彦”证券账户在开设初期由账户情势东说念主实质使用，连年来方才由蔡某贤使用。 关于上述议论倡导，深圳证监局复核以为，该局已充分辩论蔡某贤作歹行动的握续技能、交往股票情况、配合拜谒等情节，照章确定量罚幅度，当事东说念主称未赢利等肯求削弱处罚于法无据。认定当事东说念主使用“蔡某彦”“叶某娜”证券账户握有、商业股票的作歹技能无误。且“蔡某彦”“叶某娜”证券账户中非蔡某贤交往部分，未认定为本案作歹事实。 最终，凭据当事东说念主作歹行动的事实、性质、情节和社会危害过程，深圳证监局决定：对蔡某贤处以60万元罚金。 “证券从业东说念主员不得炒股”恒久是行业紧迫红线。2019年至2023年，证监会共查办67起从业东说念主员作歹炒股案件，对139东说念主作出行政处罚。本年以来，监管部门不绝严查从业东说念主员违章炒股，证监会及各地证监局均有大批罚单下发。 此前，证监会曾发布音信称，证券从业东说念主员不得商业股票是证券法的基本条目。证监会将完善轨制机制。制定照章从严打击证券从业东说念主员违章炒股行动的专项整治责任决策，压实机构主体株连，督促证券公司强化里面监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规科罚，好意思满对各分支机构及从业东说念主员的一体化垂直科罚，各证监局将开展专项现场搜检。制作：舰长
裁剪：赵新亮
审核：陈墨
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